REUNION
DEL GRUPO DE EXPERTOS PARA
EL CONTROL DEL LAVADO DE DINERO
Del 12 al 14 de mayo de 1998
Washington D.C. |
OEA/Ser.L/XIV.4
CICAD/LAVEX/doc.23/98
14 mayo 1998
Original: inglés
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INFORME
FINAL
I.
ANTECEDENTES
El Reglamento Modelo sobre
Delitos de Lavado Relacionados con el Tráfico Ilícito
de Drogas y Delitos Conexos, elaborado por el Grupo de Expertos, fue aprobado en el undécimo período ordinario
de sesiones de la CICAD en 1992 y, en junio del mismo
año fue adoptado por la Asamblea General de la
Organización en su vigésimo segundo período ordinario
de sesiones.
Desde el inicio del
proceso de la Cumbre de las Américas, en 1994, la
Secretaría Ejecutiva participa activamente en el mismo.
Durante 1995, los países miembros de la CICAD y la
Secretaría Ejecutiva trabajaron en la elaboración de un
plan de acción para establecer medidas contra el lavado
de dinero destinadas a ser aprobadas por parte de los
Ministros de todos los países del hemisferio con
responsabilidad en ese tema.
Los Ministros se reunieron
en Buenos Aires, Argentina, el 2 de diciembre de 1995 y
acordaron recomendar el Plan de Acción a sus respectivos
gobiernos para dar una respuesta hemisférica coordinada
contra el lavado de activos, incluyendo cometidos
específicos para la OEA, la CICAD y , en particular,
para su Grupo de Expertos para el Control del Lavado de Activos.
El Grupo se reunió en
1996 y la CICAD resolvió que a partir de mayo de 1997 el
mismo se reuniría dos veces por año.
En la última reunión del Grupo, llevada a cabo en Santiago de Chile, del 28 al 30
de octubre de 1997, se adoptaron las siguientes decisiones, conclusiones y
recomendaciones:
-
La inclusión en el
Reglamento Modelo como artículo 8 bis, de las
Unidades de Inteligencia Financiera;
-
La creación de un
sub grupo de trabajo de Acción Legal, para
considerar las propuestas de modificación del
Reglamento Modelo;
-
La creación de un
sub grupo de trabajo sobre Capacitación, que
redactara un proyecto para la capacitación de
magistrados y fiscales y funcionarios de Unidades
de Inteligencia Financiera en materia de delitos
de lavado de dinero.
-
La realización anual
de ejercicios de tipologías con el propósito de
dar una visión actualizada sobre el lavado de
activos y los métodos para su control. Estos
ejercicios podrían ser utilizados para
introducir modificaciones al Reglamento Modelo; y
-
Establecer un
directorio de personas responsables de
intercambiar información esencial con el
propósito de brindar asistencia legal mutua.
II.
SESION DE APERTURA, SESIONES DE TRABAJO Y SESION DE
CLAUSURA
De acuerdo al Calendario
de Actividades, la sesión inaugural se llevó a cabo en
la sede de la OEA el 12 de mayo de 1998 a las 9:00 de la
mañana en el Salón Padilha Vidal del Edificio de
Servicios Generales. Hicieron uso de la palabra el
Presidente de la CICAD, Tte. General Enrique Astete Baca,
y el Presidente del Grupo de Expertos, Dr. Pablo Lagos Puccio. El último punto de la sesión fue la
designación de un nuevo Presidente y un Relator para el
año 1998. El Lic. Zenón Biagosch de Argentina fue
electo Presidente del grupo por Aclamación, mientras que
el Dr. Meier Serwiansky, de Uruguay, fue reelecto Relator, también por
aclamación. El Grupo felicitó y
aplaudió cordialmente la inestimable contribución del
Presidente saliente, Dr. Pablo Lagos Puccio.
Durante la reunión se
celebraron 6 sesiones plenarias, en las que se trataron
los asuntos contenidos en el Temario: consideración de
las propuestas presentadas por los Grupos de Trabajo
sobre Capacitación y Acción Legal; presentación de un
ejercicio de tipologías por la representante colombiana,
Sra. Clara Castillo López, de la Superintendencia Bancaria; exposiciones de los representantes del sector
privado, Dr. Eduardo Antonini, de Argentina y Dr. Carlos
Jaramillo Cerna, de Colombia, sobre la importancia de la
cooperación y el grado de compromiso del sector privado
en la lucha contra el lavado de activos; consideración
de los avances registrados en la elaboración de un
Manual para Intercambio de Información y Asistencia Mutua; informes de la Secretaría referidos a nuevas
legislaciones en el Hemisferio
, asistencia técnica proporcionada y avances en el
proyecto de capacitación acordado con el BID; así como
otros puntos presentados por los expertos, los cuales se
reflejan en las conclusiones y recomendaciones que forman
parte de este informe.
La sesión de clausura se
realizó el jueves 14 de mayo.
III. AUTORIDADES, PARTICIPANTES Y OBSERVADORES
De acuerdo a lo referido anteriormente, el primer punto del Orden del Día fue la
elección del nuevo Presidente, Lic. Biagosch y del
Relator Dr. Serwiansky.
Los nombres de los
expertos participantes se incluyen en el Directorio de
Participantes (CICAD/LAVEX/doc.18/98), adjunto a este
informe como Anexo I.
IV.
DOCUMENTACION
Los documentos de trabajo
recopilados por la Secretaría Ejecutiva están nominados
en la Lista de Documentos (CICAD/LAVEX/doc.1/98) que se
incorpora a este informe como Anexo II.
V. DECISIONES, CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
1. Capacitación
El Grupo aprobó un plan
de capacitación basado en módulos para el entrenamiento
de Jueces, funcionarios del Ministerio Público,
funcionarios de Unidades de Inteligencia Financiera (FIU´s) y agentes de fiscalización y
represión.
Dicho programa será
brindado a los países agrupados por sub regiones cuando
así sea posible, luego de un diagnóstico para medir las
prioridades de cada país o región particular. El
procedimiento para realizar tal diagnóstico también fue
acordado por el Grupo; dicho procedimiento, así como
todos los acuerdos alcanzados en materia de entrenamiento
se encuentran anexados en el documento CICAD/LAVEX doc.
16 rev.2, que forma parte de este informe. Las propuestas
serán utilizadas en programas de capacitación a ser
presentados a posibles donantes.
2. Reformas al
Reglamento Modelo
El Grupo consideró varias
propuestas de modificación de acuerdo a los escritos
presentados por Argentina, Colombia, Chile, Estados
Unidos y Venezuela.
El presidente enfatizó
que el propósito de los cambios era actualizar el
Reglamento Modelo de acuerdo con las guías establecidas
para el establecimiento de políticas internacionales, en
particular con las delineadas bajo la Cumbre de las
Américas en el Plan de Acción de Buenos Aires de 1995.
El Grupo, de acuerdo a lo
establecido por el precitado Plan de Acción, introdujo
en el Reglamento el concepto de "delitos
graves". Eso implicó modificar el título del
Reglamento Modelo, agregar una nueva definición al
Artículo 1 y realizar las concordancias necesarias.
El título fue cambiado
para que diga: "Reglamento Modelo Sobre Delitos de
Lavado Relacionados con el Tráfico Ilícito de Drogas,
Delitos Conexos y Otros Delitos Graves."
La definición de los
"delitos graves" dice:
"Por
‘delitos graves´ se entiende aquellos que
así sean definidos por el ordenamiento jurídico
de cada Estado y, en general, las actividades
ilícitas relacionadas a la delincuencia organizada, terrorismo, tráfico ilícito de
armas, personas u órganos, actos de corrupción, fraude, extorsión y secuestro"
También fueron adoptadas
las siguientes propuestas de Colombia, muchas de las
cuales son parecidas a las presentadas por Estados Unidos.
-
Sustituir el actual
artículo 7, literal d, del Reglamento Modelo por
uno que diga "Facilitar que los bienes
decomisados o el producto de su venta se dividan,
de acuerdo a la participación, entre los países
que faciliten o participen en los procesos de
investigación y juzgamiento que conduzcan a la
aplicación de dichas medidas"
-
Agregar al actual
artículo 7 un nuevo literal f que dice:
"Promover y facilitar la creación de un
fondo nacional que administre los bienes
decomisados y autorizar su utilización o
destinación para apoyar los programas de
procuración de justicia, entrenamiento y de
lucha contra el tráfico ilícito de drogas tanto
de prevención y represión del delito, así como
programas sociales relacionados con educación,
salud y otros propósitos determinados por cada
gobierno"
-
Agregar al actual
artículo 16 un nuevo literal d que dice:
"En general, toda actividad relacionada con
la comercialización internacional de bienes,
servicios y transferencia de tecnología y la
movilización de capitales"
Luego de la discusión que
siguió a la propuesta de Estados Unidos para modificar
el Artículo 9, numeral1, literal a, e incluir como una
entidad financiera a aquellos negocios autorizados a
realizar actividades financieras "offshore" se decidió, a propuesta de Santa
Lucía, agregar un nuevo
literal, b que diga:
"b) cualquier entidad
que preste servicios financieros internacionales
(´offshore´)"
La discusión de otras
propuestas realizadas por Santa Lucía para agregar al
literal a las colocaciones de fondos tales como las
conocidas por "mutual funds" y "unit
trusts", y para agregar un nuevo literal c al
numeral 2 del Artículo 9, así como otras presentadas en
esa oportunidad, fue suspendida transitoriamente hasta la
próxima reunión.
Se acordó que los nuevos
proyectos de modificación presentados por los países
para ser considerados en la próxima reunión de expertos, deben quedar limitados a la actualización del
reglamento conforme a las iniciativas de políticas generales, en particular a las del Plan de Acción de
Buenos Aires.
También se convino que
los países harían llegar dichas propuestas a la
Secretaría Ejecutiva antes del 30 de agosto próximo, de
tal forma que ésta pueda compilarlas y distribuirlas a
los miembros del Grupo con anterioridad al próximo encuentro. Esas propuestas serán consideradas por el
Grupo de Acción Legal antes de ser tratadas por el Grupo
de Expertos en pleno. El presidente del Grupo destacó
que este procedimiento permitirá concluir la actual
ronda de reformas, ya que a pesar de que el Reglamento
Modelo debe ser modificado de tanto en tanto para estar a
tono con las nuevas iniciativas políticas y poder ser
aplicado para controlar nuevos métodos de legitimación
de capitales, no debe permanecer bajo continua revisión.
Por lo tanto, durante la próxima reunión se deberá
recomendar a la CICAD los criterios a seguir para futuras
reformas al Reglamento Modelo, así como un orden
cronológico para ponerlos en efecto.
3. Manual para
intercambio de información y Asistencia Mutua
La Secretaría distribuyó
el formato que se había adoptado en la reunión
realizada en Santiago de Chile, tal como fuera entregado
por la Delegación de Colombia. El presidente urigió a
los países para que envíen a la Secretaría los
formularios completos con la información tan pronto les
fuera posible, de manera tal que el manual se convierta
en una herramienta valiosa para hacer conocer los puntos
de contacto encargados del intercambio de información y
la asistencia legal mutua. Se reiteró que la
información será incluida en la página web de la CICAD
y que por lo tanto era necesario mantenerla actualizada.
La delegación de los
Estados Unidos realizó una presentación sobre el
sistema de intercambio de información a través de la
página web del Grupo Egmont, para dar un ejemplo sobre
cómo las Unidades de Inteligencia Financiera miembros de
Egmont interambian datos en forma segura. Si bien la
CICAD aún no está incluida el sistema, este puede
llegar a ser un mecanismo valioso en el futuro.
4. Cooperación entre
el Grupo de Expertos y el Mecanismo de Evaluación Mutua (MEM)
Los expertos consideraron
el desempeño del Grupo de Trabajo de la CICAD para el
Mecanismo de Evaluación Mutua (MEM) y, de acuerdo con
una de las conclusiones del mismo, decidieron ofrecerle
su asistencia y conocimientos técnicos así se les solicite.
5. Grupo de trabajo del
Consejo Permanente – Proyecto de Resolución
El Grupo consideró el
proyecto de resolución que el Grupo de Trabajo del
Consejo Permanente envió a la Asamblea General, en el
cual se resolvió considerar la factibilidad de una
Convención Interamericana para combatir el lavado de activos. En la resolución se agradece a la CICAD y su
Grupo de Expertos por la información que oportunamente
se le remitiera, no obstante lo cual se le solicita que
de su parecer técnico acerca de una convención. La
Secretaría Ejecutiva tomó para si el trabajo de
informar sobre este punto en la próxima reunión del
Grupo de Expertos.
6. Progresos bajo el
Plan de Acción de Buenos Aires – Uso del
cuestionario
La delegación americana
propuso, y así fue acordado, que en la próxima reunión
el Grupo de Expertos considere otros usos que se le
puedan dar al cuestionario preparado a propósito del
Plan de Acción y si el mismo podría ser mejorado al
solicitarse otra información que pudiese ser beneficiosa
para los Estados miembros y que asistiese al Grupo de
Expertos en su trabajo.
Varios Estados miembros
urgieron a sus pares que aun no lo hicieron, a contestar
el cuestionario y enviarlo a la Secretaría Ejecutiva
para que las tablas que se elaboraron a partir de las
respuestas puedan ser actualizadas. También fue acordado
que aquellos Estados que contasen con novedades sobre
cambios en su ordenamiento legislativo o administrativo
brindarían dicha información a la Secretaría con la
finalidad de poner al día las tablas.
7. Próximos trabajos
del Grupo de Expertos
Se resolvió que el Grupo
de Expertos se reuniría nuevamente antes del próximo
período ordinario de sesiones de la CICAD, posiblemente
en el próximo mes de octubre. También fue acordado
continuar con la práctica recientemente adoptada de
realizar las reuniones de los sub grupos de trabajo un
día antes de la reunión del Grupo de Expertos, por lo
cual el Grupo de Acción Legal se reunirá el lunes y el
Grupo de Expertos comenzará sus sesiones el martes.
El presidente manifestó
que la República Argentina ofrecía Buenos Aires como
sede de la próxima reunión y varios miembros del Grupo
expresaron su gratitud ante tal oferta.
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