|
|
TRIGÉSIMO
CUARTO PERÍODO
ORDINARIO DE SESIONES
17-20 noviembre, 2003
Montreal, Canadá
|
OEA/Ser.L/XIV.2.34
CICAD/doc1260/03
13 noviembre 2003
Original: Español
|
Informe
Final del Grupo de Expertos para
el Control del Lavado de Activos
I.
ANTECEDENTES
Luego
de aprobado el Reglamento Modelo de la CICAD para el control del lavado
de activos en 1992, bajo el auspicio de la Cumbre de las Américas de
1994, los Ministros de los países del hemisferio con responsabilidad en
el control del delito precitado se reunieron en Buenos Aires, Argentina,
el 2 de diciembre de 1995 y acordaron recomendar la adopción de un Plan
de Acción como respuesta hemisférica coordinada contra el lavado de
activos, incluyendo cometidos específicos para la OEA, la CICAD y, en
particular, para su Grupo de Expertos para el Control del Lavado de
Activos.
El
Grupo comenzó a reunirse en 1996 a partir de los mandatos específicos
recibidos y la CICAD
resolvió que a partir de mayo de 1997 el mismo se reuniría dos veces
por año.
En
mayo de 1999, durante el vigésimo quinto período ordinario de sesiones
de la CICAD, llevado a cabo en Washington, D.C., la Comisión decidió
que los Grupos de Expertos deberían presentarle un plan de trabajo y
que una vez que la misma lo analizase y eventualmente lo aprobase, ésta
decidiría si dicho Grupo de Expertos debía reunirse, y cuando. En esa
oportunidad también se decidió que la presidencia de los Grupos de
Expertos sería elegida por la Comisión y que la misma recaería en
Estados miembros, no en personas.
En
diciembre de 2002, durante el trigésimo tercer período ordinario de
sesiones de la CICAD realizado en México D.F.,
con base en sugerencias de Argentina, Bolivia, Estados Unidos México
y Uruguay, el pleno aprobó un plan de trabajo que, por su vasto
temario,
comprendió a los años 2003 y 2004. El Plan consolidado se incluye como
Anexo A de este informe. Según el plan de trabajo se llevarían a cabo
4 reuniones a razón de dos por año.
De
acuerdo con lo resuelto por la Comisión en el precitado período de
sesiones, la presidencia para las dos reuniones del año 2003 recayó en
los Estados Unidos, correspondiendo la vicepresidencia a Bolivia. Se
decidió también que para el período 2004 la presidencia sería
ejercida por Bolivia.
La
primera reunión del Grupo de Expertos correspondiente al año 2003 se
llevó a cabo en Washington, D.C. en el Edificio de la Calle F de la
Organización de los Estados Americanos, durante los días 24 a 26 de
junio. En dicha oportunidad no se realizó un informe final de la reunión
dado que en “se
decidió que algunos temas se definirían luego de un intercambio de
correos electrónicos, el Informe Final quedará en suspenso hasta tanto
se conozca la decisión final pendiente de comentarios por parte de los
países asistentes”. En cambio, en julio de 2003 se realizó un
informe preliminar, que se adjunta como Anexo B del presente informe.
II.
SESION DE APERTURA, SESIONES DE TRABAJO Y SESION DE CLAUSURA
De
acuerdo al calendario de actividades, la sesión inaugural se llevó a
cabo en el Salón Ruben Darío del Edificio de la calle F de la
Organización de los Estados Americanos a las
9:00 de la mañana. Hicieron uso de la palabra la presidenta del
Grupo, Sra.
Mary Lee Warren y del Secretario Ejecutivo Adjunto de la CICAD Sr.
Abraham Stein
Durante
la reunión se celebraron ocho sesiones plenarias,
en las que se trataron los
asuntos contenidos en el Temario:
o
Orden del día
y consideración del calendario
o
consideración
final de los textos tratados
en la reunión de Junio 2003;
o
Consideración
de textos no concluidos en la reunión de junio 2003;
o
Medidas
nacionales para la eficacia del decomiso;
o
Medidas
de Cooperación Internacional para mejorar el Decomiso;
o
Medidas
prácticas para incrementar la efectividad del decomiso
o
Revisión
de las 40 Recomendaciones de
GAFI y otros Mecanismos Multilaterales;
o
Estudio de casos para probar el nexo entre el lavado
y el delito precedente; y
o
Presentación
de CICAD sobre cursos de capacitación
La sesión de clausura se
realizó el 7 de noviembre. La presidenta del Grupo, Sra. Mary Lee
Warren puso de manifiesto la importancia del Grupo en el contexto del
trabajo de la CICAD, así como la importancia de que el mismo pueda
elevar a la CICAD, en su próximo período ordinario de sesiones,
propuestas concretas de modificación al Reglamento Modelo en temas tan
importantes como la tipificación del financiamiento del terrorismo, el
bloqueo de los bienes de las personas incluidas en las listas
confeccionadas por el Consejo de Seguridad de la Organización de las
Naciones Unidas, y el control a las redes informales de envío de
remesas.
III.
AUTORIDADES, PARTICIPANTES
Y OBSERVADORES
Los
nombres de los expertos participantes se incluyen en el Directorio de
Participantes (CICAD/LAVEX/doc.
/0).
IV.
DOCUMENTACION
Los
documentos de trabajo recopilados por la Secretaría Ejecutiva están
contenidos en la Lista de Documentos, CICAD/LAVEX/doc
1/03
V. V.
DECISIONES, CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
1.
Temario, Orden del Día y Consideración general de asuntos
El
proyecto de Temario fue aprobado con las modificaciones propuestas por
la señora presidenta.
2.
Consideración
final de los textos tratados en la reunión de Junio 2003
Se
consideraron los siguientes textos, pendientes de la reunión anterior:
a.
Tipificación del delito de financiamiento del terrorismo (Art. 2bis)
b.
Bloqueo de bienes relacionados con el terrorismo (Art. 4bis)
c.
Control de sistemas alternativos de remesas (Arts. 10 y 15)
Se
conformó un grupo de trabajo para la revisión de los textos descritos,
el cual trabajó en forma paralela a la reunión del Pleno. Integraron
dicho grupo expertos de Argentina, Canadá, Chile, Colombia, Estados
Unidos, México y representantes de la Secretaría Ejecutiva.
Los
textos acordados fueron puestos a consideración del Pleno, que los
aprobó con mínimas modificaciones. Los artículos aprobados, que se
someterán a la consideración de la CICAD, se incluyen en el Anexo C de
este informe.
3.
Consideración
de textos no concluidos en la reunión de junio 2003
Los
textos tratados por el Grupo se refirieron a los siguientes temas:
a.
Delitos de financiamiento del terrorismo – Transferencia de fondos a
terroristas conocidos
b.
El financiamiento al terrorismo como
delito precedente al lavado de activos
De
igual forma que en el caso anterior, la discusión de los textos fue
encomendada a a un grupo de trabajo formado por Argentina, Chile,
Canadá, México, Estados Unidos y representantes de la Secretaría
Ejecutiva.
Respecto
al primer punto, transferencia de fondo a terroristas conocidos, se
resolvió incluir un pié de página al Artículo 2 bis propuesto, lo
que fue aprobado por el Pleno. En cuanto al segundo tema, el delito de
financiamiento del terrorismo como precedente al lavado de activos, se
trató en la redacción de los artículos propuestos a que se refiere el
numeral anterior, reconociéndose , además, los logros que sobre este
punto se habían alcanzado en la XV Reunión del Grupo, en julio de
2002, en México D.F.
4.
Medidas nacionales para la eficacia del decomiso
Se
realizaron presentaciones sobre los siguientes puntos:
a. Decomiso en la sentencia condenatoria (sentencias referidas a
bienes equivalentes, presunciones a partir de la sentencia de condena)
b. Decomiso de bienes de fugitivos, de personas muertos antes de la
condena y decomiso civil
c. Decomiso no impugnado (procedimientos ante el abandono,
sentencias por defecto)
d.
Conservación
del valor del bien (venta de bienes en forma anticipada,
planes previos al decomiso)
Luego
de las discusiones que siguieron a las presentaciones el Pleno decidió
crear un grupo de trabajo que continuará sus acciones sobre estos temas
entre reunión y reunión, de forma tal de presentar sus conclusiones a
la Secretaría antes de la próxima reunión del grupo y que ésta las
pueda circular con tiempo suficiente como para que las delegaciones
puedan arribar a la reunión con la preparación necesaria.
5. Medidas
de Cooperación Internacional para mejorar el decomiso
Se realizaron presentaciones sobre los temas que se mencionan más
abajo, decidiéndose que varios los puntos considerados serán incluidos
en el temario del Grupo de Trabajo que se menciona en el numeral
anterior:
1. Medidas cautelares (cumplimiento de ordenes extranjeras de
restricción; otros mecanismos sumarios
de prevención)
2. Procedimientos de decomiso (ejecución de sentencias
extranjeras de decomiso; inicio de procesos de decomiso a partir de una
sentencia extranjera)
6.
Medidas
prácticas para mejorar la efectividad del decomiso
La
secretaría y la delegación de los Estados Unidos se refirieron a los
siguientes puntos :
1)
Asistencia
técnica y capacitación en relación al decomiso;
2)
Presentación
de un cuestionario para la cooperación en el decomiso);
y
3)
Guía
para la cooperación en casos de decomiso.
Luego
de su exposición la Secretaría solicitó al Grupo de Trabajo sobre
decomiso que analizara la posibilidad de establecer cursos específicos
sobre decomiso, ya que antes este punto formó parte de cursos de
capacitación más generales y ahora existe conciencia sobre que el tema
necesita un enfoque específico.
La
delegación estadounidense presentó un cuestionario diseñado para
conocer la realidad del hemisferio en la materia, así como los
procedimientos necesarios para lograr la cooperación esperada.
7. Revisión
de las 40 Recomendaciones de
GAFI y otros Mecanismos Multilaterales
Esteban Fullin, Director Adjunto del Grupo de Acción Financiera
de Sudamérica (GAFISUD), realizó la presentación de las nueva
recomendaciones del GAFI, así como otras novedades sobre las
Recomendaciones Especiales en materia de Terrorismo y las nuevas formas
de evaluación desarrolladas por el Banco Mundial y el Fondo Monetario
Internacional.
8.
Estudio
de casos para probar el nexo entre el lavado y el delito precedente
La delegación de El Salvador, así como xxxxxx presentaron sobre
los temas que se indican más abajo, tras lo cual el Grupo decidió
crear un Grupo de Trabajo, con las mismas características que el que se
creó para tratar el tema del decomiso.
a)
Desarrollo
de un caso de lavado de activos a partir de un reporte de operación sospechosa
b)
Desarrollo de un caso de lavado de activos a partir de una
investigación sobre narcotráfico
c)
El uso eficaz de
peritos / informes
9.
Presentación de CICAD sobre cursos de capacitación
La Secretaría Ejecutiva realizó la presentación de dos
proyectos de capacitación:
El
destinado a Unidades de Inteligencia Financieras –proyecto conjunto
del Banco Interamericano de Desarrollo y la CICAD– que si bien incluye
aspectos de capacitación constituye un programa más amplio, y uno
destinado a oficiales de agencias encargadas del cumplimiento de la ley,
que se encuentra en su fase piloto.
|
