Unidad V 

Las autoridades de supervisión bancaria deben desempeñar el papel general de alentar normas éticas de conducta profesional entre los bancos y otras instituciones financieras.

En diciembre de 1988, el Comité de Basilea para la Supervisión Bancaria emitió una Declaración de Principios con el fin de alertar a los bancos sobre el riesgo de ser utilizados, sin su consentimiento, como intermediarios para la transferencia o depósito de dinero derivado de actividades delictivas.

Contenido

•      OBJETIVOS

•     5.1 RECOMENDACIONES DEL COMITÉ DE BASILEA

•     5.2 FUNCIONES DEL SUPERVISOR BANCARIO

•     5.2.1 Labor preventiva

•     5.2.2 Función regulatoria

•     5.2.3 Velar por la adopción de un sistema integral para la prevención del lavado de activos

•     5.2.4 Actividades de divulgación e información

•     5.2.5 Capacitación permanente a las entidades vigiladas

•     5.2.6 Facultad de inspección

•     5.2.7 Facultad sancionatoria

•     5.2.8 Colaboración interinstitucional

•     5.3 AUTOEVALUACION

Objetivos:

• Divulgar las funciones y responsabilidades asignadas al supervisor bancario frente al lavado de activos.

• Analizar las recomendaciones y estándares internacionales exigidos al supervisor bancario frente a este tema.

• Examinar herramientas y posibilidades con las que cuenta la autoridad de supervisión y control para el desempeño de esta función.

• Destacar el papel que desarrolla el supervisor bancario frente a la prevención del lavado de capitales ilícitos.

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