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Unidad IV 




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Página Principal Lavado de Activos de la CICAD

Leyes Nacionales Sobre Drogas, Lavado de Activos y Temas Conexos

Grupo de Expertos

Casos de Estudio

 

Oficial o Funcionario de Cumplimiento o de Control

En el Reglamento Modelo de la CICAD- OEA se recomienda la designación de una persona responsable que lidere o coordine internamente la adecuada observancia de las normas sobre la materia. Su existencia y funciones varían de acuerdo con la normatividad de cada país. En esta unidad se analizan las tareas, programas e instrumentos que puede desarrollar este funcionario.

Contenido

  • OBJETIVOS

  • 4.1 DEFINICIÓN DEL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO

  • 4.2 FUNCIONES Y CARACTERÍSTICAS

  • 4.3 PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO

    • 4.3.1 Respecto del manual de procedimientos

    • 4.3.2 Respecto del conocimiento del cliente

    • 4.3.3 Respecto del control de operaciones

  • 4.4 INSTRUMENTOS

    • 4.4.1 Capacitación interna de los empleados

    • 4.4.2 Política de conocimiento del empleado

    • 4.4.3 Acceso a las distintas áreas de la entidad

  • 4.5 AUTOEVALUACIÓN

Objetivos:

  • Informar de las funciones y responsabilidad asignadas a este funcionario, eje del programa de prevención de lavado de activos.

  • Exponer criterios y requerimientos necesarios para su eficacia.

 

 


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