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- CICAD
Página
Principal Lavado de Activos de la CICAD
Leyes
Nacionales Sobre Drogas, Lavado de Activos y Temas Conexos Grupo
de Expertos Casos
de Estudio |
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Oficial o Funcionario de Cumplimiento o de Control
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En el Reglamento Modelo de la CICAD- OEA se recomienda la designación de una persona responsable que lidere o coordine internamente la adecuada observancia de las normas sobre la materia. Su existencia y funciones varían de acuerdo con la normatividad de cada país. En esta unidad se analizan las tareas, programas e instrumentos que puede desarrollar este
funcionario.
Contenido
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OBJETIVOS
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4.1 DEFINICIÓN DEL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO
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4.2 FUNCIONES Y CARACTERÍSTICAS
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4.3 PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO
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4.3.1 Respecto del manual de procedimientos
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4.3.2 Respecto del conocimiento del cliente
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4.3.3 Respecto del control de operaciones
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4.4 INSTRUMENTOS
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4.4.1 Capacitación interna de los empleados
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4.4.2 Política de conocimiento del empleado
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4.4.3 Acceso a las distintas áreas de la entidad
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4.5 AUTOEVALUACIÓN
Objetivos:
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Informar de las funciones y responsabilidad asignadas a este funcionario, eje del programa de prevención de lavado de
activos.
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Exponer criterios y requerimientos necesarios para su eficacia.
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