INFORME FINAL
(Versión provisional)

I. ANTECEDENTES

El Reglamento Modelo sobre Delitos de Lavado Relacionados con el Tráfico Ilícito de Drogas y Delitos Conexos, elaborado por el Grupo de Expertos, fue aprobado en el undécimo período ordinario de sesiones de la CICAD en 1992 y, en junio del mismo año fue adoptado por la Asamblea General de la Organización en su vigésimo segundo período ordinario de sesiones.

Desde el inicio del proceso de la Cumbre de las Américas, en 1994, la Secretaría Ejecutiva participa activamente en el mismo. Durante 1995, los países miembros de la CICAD y la Secretaría Ejecutiva trabajaron en la elaboración de un plan de acción para establecer medidas contra el lavado de dinero destinadas a ser aprobadas por parte de los Ministros de todos los países del hemisferio con responsabilidad en ese tema.

Los Ministros se reunieron en Buenos Aires, Argentina, el 2 de diciembre de 1995 y acordaron recomendar el Plan de Acción a sus respectivos gobiernos para dar una respuesta hemisférica coordinada contra el lavado de activos, incluyendo cometidos específicos para la OEA, la CICAD y , en particular, para su Grupo de Expertos para el Control del Lavado de Activos.

El Grupo se reunió en 1996 y la CICAD resolvió que a partir de mayo de 1997 el mismo se reuniría dos veces por año.

En la última reunión del Grupo, llevada a cabo en Santiago de Chile, del 28 al 30 de octubre de 1997, se adoptaron las siguientes decisiones, conclusiones y recomendaciones:

1. La inclusión en el Reglamento Modelo como artículo 8 bis, de las Unidades de Inteligencia Financiera;
2. La creación de un sub grupo de trabajo de Acción Legal, para considerar las propuestas de modificación del Reglamento Modelo;
3. La creación de un sub grupo de trabajo sobre Capacitación, que redactara un proyecto para la capacitación de magistrados y fiscales y funcionarios de Unidades de Inteligencia Financiera en materia de delitos de lavado de dinero.
4. La realización anual de ejercicios de tipologías con el propósito de dar una visión actualizada sobre el lavado de activos y los métodos para su control. Estos ejercicios podrían ser utilizados para introducir modificaciones al Reglamento Modelo; y
5. Establecer un directorio de personas responsables de intercambiar información esencial con el propósito de brindar asistencia legal mutua.

II. SESION DE APERTURA, SESIONES DE TRABAJO Y SESION DE CLAUSURA

De acuerdo al Calendario de Actividades, la sesión inaugural se llevó a cabo en la sede de la OEA el 12 de mayo de 1998 a las 9:00 de la mañana en el Salón Padilha Vidal del Edificio de Servicios Generales. Hicieron uso de la palabra el Presidente de la CICAD, Tte. General Enrique Astete Baca, y el Presidente del Grupo de Expertos, Dr. Pablo Lagos Puccio. El último punto de la sesión fue la designación de un nuevo Presidente y un Relator para el año 1998. El Lic. Zenón Biagosch de Argentina fue electo Presidente del grupo por Aclamación, mientras que el Dr. Meier Serwiansky, de Uruguay, fue reelecto Relator, también por aclamación. El Grupo felicitó y aplaudió cordialmente la inestimable contribución del Presidente saliente, Dr. Pablo Lagos Puccio.

Durante la reunión se celebraron 6 sesiones plenarias, en las que se trataron los asuntos contenidos en el Temario: consideración de las propuestas presentadas por los Grupos de Trabajo sobre Capacitación y Acción Legal; presentación de un ejercicio de tipologías por la representante colombiana, Sra. Clara Castillo López, de la Superintendencia Bancaria; exposiciones de los representantes del sector privado, Dr. Eduardo Antonini, de Argentina y Dr. Carlos Jaramillo Cerna, de Colombia, sobre la importancia de la cooperación y el grado de compromiso del sector privado en la lucha contra el lavado de activos; consideración de los avances registrados en la elaboración de un Manual para Intercambio de Información y Asistencia Mutua; informes de la Secretaría referidos a nuevas legislaciones en el Hemisferio , asistencia técnica proporcionada y avances en el proyecto de capacitación acordado con el BID; así como otros puntos presentados por los expertos, los cuales se reflejan en las conclusiones y recomendaciones que forman parte de este informe.

La sesión de clausura se realizó el jueves 14 de mayo.

III. AUTORIDADES, PARTICIPANTES Y OBSERVADORES

De acuerdo a lo referido anteriormente, el primer punto del Orden del Día fue la elección del nuevo Presidente, Lic. Biagosch y del Relator Dr. Serwiansky.

Los nombres de los expertos participantes se incluyen en el Directorio de Participantes (CICAD/LAVEX/doc.18/98), adjunto a este informe como Anexo I.

IV. DOCUMENTACION

Los documentos de trabajo recopilados por la Secretaría Ejecutiva están nominados en la Lista de Documentos (CICAD/LAVEX/doc.1/98) que se incorpora a este informe como Anexo II.

V. DECISIONES, CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

1. Capacitación

El Grupo aprobó un plan de capacitación basado en módulos para el entrenamiento de Jueces, funcionarios del Ministerio Público, funcionarios de Unidades de Inteligencia Financiera (FIU´s) y agentes de fiscalización y represión.

Dicho programa será brindado a los países agrupados por sub regiones cuando así sea posible, luego de un diagnóstico para medir las prioridades de cada país o región particular. El procedimiento para realizar tal diagnóstico también fue acordado por el Grupo; dicho procedimiento, así como todos los acuerdos alcanzados en materia de entrenamiento se encuentran anexados en el documento CICAD/LAVEX doc. 16 rev.2, que forma parte de este informe. Las propuestas serán utilizadas en programas de capacitación a ser presentados a posibles donantes.

2. Reformas al Reglamento Modelo

El Grupo consideró varias propuestas de modificación de acuerdo a los escritos presentados por Argentina, Colombia, Chile, Estados Unidos y Venezuela.

El presidente enfatizó que el propósito de los cambios era actualizar el Reglamento Modelo de acuerdo con las guías establecidas para el establecimiento de políticas internacionales, en particular con las delineadas bajo la Cumbre de las Américas en el Plan de Acción de Buenos Aires de 1995.

El Grupo, de acuerdo a lo establecido por el precitado Plan de Acción, introdujo en el Reglamento el concepto de "delitos graves". Eso implicó modificar el título del Reglamento Modelo, agregar una nueva definición al Artículo 1 y realizar las concordancias necesarias.

El título fue cambiado para que diga: "Reglamento Modelo Sobre Delitos de Lavado Relacionados con el Tráfico Ilícito de Drogas, Delitos Conexos y Otros Delitos Graves."

La definición de los "delitos graves" dice:

"Por ‘delitos graves´ se entiende aquellos que así sean definidos por el ordenamiento jurídico de cada Estado y, en general, las actividades ilícitas relacionadas a la delincuencia organizada, terrorismo, tráfico ilícito de armas, personas u órganos, actos de corrupción, fraude, extorsión y secuestro"

También fueron adoptadas las siguientes propuestas de Colombia, muchas de las cuales son parecidas a las presentadas por Estados Unidos.

• Agregar el verbo transportar en el numeral 1 del artículo 2 del Reglamento Modelo y el verbo administrar al numeral 2 del mismo artículo.

• Sustituir el actual artículo 7, literal d, del Reglamento Modelo por uno que diga "Facilitar que los bienes decomisados o el producto de su venta se dividan, de acuerdo a la participación, entre los países que faciliten o participen en los procesos de investigación y juzgamiento que conduzcan a la aplicación de dichas medidas"

• Agregar al actual artículo 7 un nuevo literal f que dice: "Promover y facilitar la creación de un fondo nacional que administre los bienes decomisados y autorizar su utilización o destinación para apoyar los programas de procuración de justicia, entrenamiento y de lucha contra el tráfico ilícito de drogas tanto de prevención y represión del delito, así como programas sociales relacionados con educación, salud y otros propósitos determinados por cada gobierno"

• Agregar al actual artículo 16 un nuevo literal d que dice: "En general, toda actividad relacionada con la comercialización internacional de bienes, servicios y transferencia de tecnología y la movilización de capitales"

Luego de la discusión que siguió a la propuesta de Estados Unidos para modificar el Artículo 9, numeral1, literal a, e incluir como una entidad financiera a aquellos negocios autorizados a realizar actividades financieras "offshore" se decidió, a propuesta de Santa Lucía, agregar un nuevo literal, b que diga:

"b) cualquier entidad que preste servicios financieros internacionales (´offshore´)"

La discusión de otras propuestas realizadas por Santa Lucía para agregar al literal a las colocaciones de fondos tales como las conocidas por "mutual funds" y "unit trusts", y para agregar un nuevo literal c al numeral 2 del Artículo 9, así como otras presentadas en esa oportunidad, fue suspendida transitoriamente hasta la próxima reunión.

Se acordó que los nuevos proyectos de modificación presentados por los países para ser considerados en la próxima reunión de expertos, deben quedar limitados a la actualización del reglamento conforme a las iniciativas de políticas generales, en particular a las del Plan de Acción de Buenos Aires.

También se convino que los países harían llegar dichas propuestas a la Secretaría Ejecutiva antes del 30 de agosto próximo, de tal forma que ésta pueda compilarlas y distribuirlas a los miembros del Grupo con anterioridad al próximo encuentro. Esas propuestas serán consideradas por el Grupo de Acción Legal antes de ser tratadas por el Grupo de Expertos en pleno. El presidente del Grupo destacó que este procedimiento permitirá concluir la actual ronda de reformas, ya que a pesar de que el Reglamento Modelo debe ser modificado de tanto en tanto para estar a tono con las nuevas iniciativas políticas y poder ser aplicado para controlar nuevos métodos de legitimación de capitales, no debe permanecer bajo continua revisión. Por lo tanto, durante la próxima reunión se deberá recomendar a la CICAD los criterios a seguir para futuras reformas al Reglamento Modelo, así como un orden cronológico para ponerlos en efecto.

3. Manual para intercambio de información y Asistencia Mutua

La Secretaría distribuyó el formato que se había adoptado en la reunión realizada en Santiago de Chile, tal como fuera entregado por la Delegación de Colombia. El presidente urigió a los países para que envíen a la Secretaría los formularios completos con la información tan pronto les fuera posible, de manera tal que el manual se convierta en una herramienta valiosa para hacer conocer los puntos de contacto encargados del intercambio de información y la asistencia legal mutua. Se reiteró que la información será incluida en la página web de la CICAD y que por lo tanto era necesario mantenerla actualizada.

La delegación de los Estados Unidos realizó una presentación sobre el sistema de intercambio de información a través de la página web del Grupo Egmont, para dar un ejemplo sobre cómo las Unidades de Inteligencia Financiera miembros de Egmont interambian datos en forma segura. Si bien la CICAD aún no está incluida el sistema, este puede llegar a ser un mecanismo valioso en el futuro.

4. Cooperación entre el Grupo de Expertos y el Mecanismo de Evaluación Mutua (MEM)

Los expertos consideraron el desempeño del Grupo de Trabajo de la CICAD para el Mecanismo de Evaluación Mutua (MEM) y, de acuerdo con una de las conclusiones del mismo, decidieron ofrecerle su asistencia y conocimientos técnicos así se les solicite.

5. Grupo de trabajo del Consejo Permanente – Proyecto de Resolución

El Grupo consideró el proyecto de resolución que el Grupo de Trabajo del Consejo Permanente envió a la Asamblea General, en el cual se resolvió considerar la factibilidad de una Convención Interamericana para combatir el lavado de activos. En la resolución se agradece a la CICAD y su Grupo de Expertos por la información que oportunamente se le remitiera, no obstante lo cual se le solicita que de su parecer técnico acerca de una convención. La Secretaría Ejecutiva tomó para si el trabajo de informar sobre este punto en la próxima reunión del Grupo de Expertos.

6. Progresos bajo el Plan de Acción de Buenos Aires – Uso del cuestionario

La delegación americana propuso, y así fue acordado, que en la próxima reunión el Grupo de Expertos considere otros usos que se le puedan dar al cuestionario preparado a propósito del Plan de Acción y si el mismo podría ser mejorado al solicitarse otra información que pudiese ser beneficiosa para los Estados miembros y que asistiese al Grupo de Expertos en su trabajo.

Varios Estados miembros urgieron a sus pares que aun no lo hicieron, a contestar el cuestionario y enviarlo a la Secretaría Ejecutiva para que las tablas que se elaboraron a partir de las respuestas puedan ser actualizadas. También fue acordado que aquellos Estados que contasen con novedades sobre cambios en su ordenamiento legislativo o administrativo brindarían dicha información a la Secretaría con la finalidad de poner al día las tablas.

7. Próximos trabajos del Grupo de Expertos

Se resolvió que el Grupo de Expertos se reuniría nuevamente antes del próximo período ordinario de sesiones de la CICAD, posiblemente en el próximo mes de octubre. También fue acordado continuar con la práctica recientemente adoptada de realizar las reuniones de los sub grupos de trabajo un día antes de la reunión del Grupo de Expertos, por lo cual el Grupo de Acción Legal se reunirá el lunes y el Grupo de Expertos comenzará sus sesiones el martes.

El presidente manifestó que la República Argentina ofrecía Buenos Aires como sede de la próxima reunión y varios miembros del Grupo expresaron su gratitud ante tal oferta.